獲不同監管機構發牌的持牌人士，每年需滿足不同時數及範疇的持續專業培訓要求，並作相應記錄。

根據證監會的持續培訓指引，持牌人士應每年滿足相應的培訓要求，不斷更新知識和技能，以維持其專業勝任能力。

從2022年1月1日開始, 證監會規定 持牌人士每個曆年參加至少10個小時的持續培訓 (CPT)當中包括:

◆ 至少 5個小時 必須有關 受規管活動 (Regulated Activity)  直接相關的課題;

◆ 至少 2個小時 必須有關 職業道德 (Ethics) 或 合規 (Compliance) 的課程;

◆ 鑑於 負責人員(RO) 或 主管人員(EO) 負有較大的責任和問責性，證監會規定 RO 需要每年就監管合規 (Regulatory Compliance) 這課題上 額外參加2個小時的持續培訓， 即在每個曆年參加至少12小時的持續培訓;

◆ 如持牌人士從事保薦人工作， 則每年需要參加2.5個小時的相關培訓;

◆ 如持牌人士從事與《收購及回購守則》所指的交易工作， 則每年需要參加2.5個小時的相關培訓。

◆ 個人在新加入行業的首12個月，必須參與2個小時有關職業道德(Ethics)的持續培訓，包括但不限於與以下各項有關的課題：誠信，公平，適當的謹慎和勤勉盡責，真誠，客觀，客戶的最佳利益，公平對待客戶，避免利益衝突，以及將客戶資料保密。